簽署交易文件
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●新增留存款項範圍同意書
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●上市創新板/戰略新板風險預告書
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●辦理不限用途款項借貸契約書增補契約 (融通期限/借新還舊)
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●指數投資證券買賣及申購賣回風險預告書(ETN)
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●簽署指數股票型基金受益憑證買賣及申購買回風險預告書(一般ETF)
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●興櫃股票風險預告書
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●買賣轉換公司債及交換公司債風險預告書(CB)
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●ETF特殊風險預告書
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●財富管理客戶投資屬性風險分析(KYC)
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●簽署外國市場資訊協議書
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●信用增補契約
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●簽署上市櫃公司內部人聲明書
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●簽署外國有價證券風險預告書(複委託)
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●簽署指數股票型基金受益憑證買賣及申購買回風險預告書(槓反ETF)
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●簽署有價證券借貸僅出借
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●簽署黃金現貨風險預告書
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●簽署有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權同意書
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●簽署證券商辦理應付當日沖銷券差有價證券借貸契約書
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●簽署投資日本公司來臺上櫃(市)及興櫃股票之特別注意事項
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●簽署外國企業來台上市櫃有價證券(含存託憑證)風險預告書