永續金融
責任投資
元大證券遵循聯合國責任投資原則(PRI)及元大金控「永續金融準則」、「產業別環境與社會風險管理細則」，增訂或修訂內部相關規章，將責任投資行動落實於各資產類別管理當中。 為落實綠色金融，業務單位選擇投資標的時，將ESG納入評估，考量投資對象在環境及社會績效上的作為，避免投資具爭議情事之企業，減少因投資造成的環境或社會風險，以資金支持永續企業發展，擴大永續金融影響力。
盡職治理
元大證券於2020年簽署機構投資人盡職治理守則，並於公司網站設置「機構投資人盡職治理專區」，公告「機構投資人盡職治理守則遵循聲明」、 「機構投資人投票政策」、「機構投資人盡職治理政策」、「機構投資人盡職治理報告」、「機構投資人盡職治理互動及議合紀錄」、「出席被投資公司股東會投票紀錄」等資料。本公司積極落實責任投資，持續關注被投資公司之相關新聞、財務資訊、產業表現、經營策略、環境保護作為、社會責任及公司治理等議題。
投資評估
元大證券於自營交易買賣選擇投資標的，標的若為證券投資，證券投資交易人員應填寫ESG檢核表，執行ESG審核作業流程，並由證券投資部門主管核准ESG評估報告方可執行投資決策。標的若為債券，則由債券交易員填寫ESG檢核表並經債券部高階主管簽核，以確保ESG審核作業品質。在受託辦理定期定額買賣有價證券業務中，元大證券以買進有價證券以中長期投資為原則，選定供客戶指定投資標的之標準加入是否為臺灣永續指數成分股作為考量依據，期望引導客戶選擇優質ESG表現之公司。
諮詢服務
元大證券積極提升對環境友善產業、社會公益產業及其他永續相關產業提供IPO、SPO、增資及發行可轉債等業務諮詢相關業務。投資銀行業務對於所承接主辦之IPO、SPO案件，皆於承作前召開接案評估會議，並填寫ESG檢核表評估其ESG符合情況，以瞭解該案件客戶於環境友善、社會公益及其他永續相關議題的訊息。
