《金融》新募ETF責任制掀「理專、營業員求救潮」 金管會證實了
2025/05/12 11:58
【時報-台北電】近期投信ETF募集引爆網路有人發動群組「#終結IPO制度暴力」，號召百封
「實名檢舉信」信到金管會、勞動部等陳情不當IPO責任額制度。金管會12日證實，這波「一
人一信救自己」的檢舉潮從上周五開始，證期局確實有陸續接到相關的匿名檢舉信，金管會
將展開調查，主要重點放在券商在銷售ETF時是否有落實KYC（認識客戶）、KYP（了解商品）
制度，有沒有銷售不適合的商品給客戶。
投信銷售基金、ETF期間，銀行理專、券商營業員有IPO責任額制度已行之有年，為何此次
會掀起軒然大波？金管會指出，過去確實也有收過類似的陳情，但這次因為在threads有群組
發動一人一信救自己的運動、規模較大，因此才會收到不少的檢舉函。
由於近期市場不好，券商營業員又被要求新募ETF要有一定的責任額、未達標還會被長官霸
凌，因此引發網路社群平台有人發動群組「＃終結IPO制度暴力」，訴求要改變IPO發行制度
衍伸畸形的結構性問題，包括：金管會應建立重大市場變化的IPO暫緩機制．投信應有責任進
行風險評估與揭露、責任額制度應全面檢討，不可無視實際風險環境。
金管會強調，過去券商銷售ETF訂定責任額、KPI是內部規定，但這個規定不能違背KYC、K
YP的原則，要將適合的商品銷售給適合的客戶。（新聞來源：工商即時 魏喬怡）
