公司治理
落實誠信經營
元大證券遵循元大金控「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」中明定，禁止不誠信行為及利益之態樣，並建立不誠信行為潛在風險評估機制，同時與公司內部控制相關規範緊密連結，以利各單位遵循內控及作業程序外，稽核單位亦將誠信經營相關規範納入每年定期辦理之一般業務查核項目，以確保本公司誠信經營政策之落實。
誠信經營、不誠信行為風險評估
- 依循元大金控「誠信經營守則」及「不誠信行為潛在風險評估作業要點」，於2021年10月訂定本公司「不誠信行為風險管理要點」，建立不誠信行為風險評估機制、定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為之營業活動及擬訂稽核計畫等作業。並定期向董事會提報不誠信行為風險管理執行情形及不誠信行為潛在風險分析報告。
- 依循元大金控「行為指南」，對營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，均採行防範行賄及收賄、提供非法政治獻金等措施。本公司「道德行為準則」已明訂防止利益衝突政策，對利益衝突之禁止，及利益衝突發生可能之防止均有詳細規範。
- 訂有「對外捐贈作業準則」，對每筆捐款、贊助款項，皆報經授權階層核決符合相關法令及內部作業程序。
- 為強化誠信相關監管機制，訂有「檢舉制度實施辦法」，並於公司網站公告檢舉專線電話、電子信箱等便利檢舉管道，確保與利害關係人溝通無阻，所有經由檢舉管道所舉報之事件，均予以妥善記錄並謹慎追蹤處理。
- 每年定期辦理企業社會責任、法令遵循、反賄絡貪汙、防治洗錢及打擊資恐等主題宣導課程，全體員工均須參加課程並通過測驗，持續教育員工對相關法令及誠信行為具備正確的認知及判斷能力，確保誠信經營政策之落實
