《基金》凱基證複委託投資虛擬資產ETF開跑 上架美港交易所商品
2024/12/31 11:40
【時報記者任珮云台北報導】虛擬資產表現近期引發全球市場高度關注，其中比特幣價格更
屢創新高，讓各界正視虛擬資產或將成為投資組合中不可或缺的一環，凱基證券於今（12/3
1）起正式開啟虛擬資產ETF交易，為國內首家券商上架美國、香港交易所上市逾60檔虛擬資
產ETF，提供符合資格之專業投資人以複委託方式投資，除提供多元且彈性的商品選擇，更可
跨越時間地點限制，參與比特幣等虛擬資產行情表現。
投資人以往因為虛擬資產「去中心化」的特性，參與交易相對較困難，且過去無明確法規
規範，對私人交易所平台的信心存疑，尤其在2022年發生全球第二大交易所FTX倒閉後，更讓
投資人重視投資虛擬資產時的保障。凱基證券貫徹凱基金控「賣的是信任，不是產品」的理
念，針對本次開放交易虛擬資產ETF，在KYP（Know Your Product）方面做足準備，提供銷售
團隊完整紮實的專業訓練，協助客戶清楚掌握虛擬資產的大小事，訓練範疇涵蓋背景知識、
科普專業、配置建議，包括虛擬貨幣源起與特性、市場運作機制、發展趨勢及不同虛擬貨幣
之間差異比較，同時分析另類投資配置、虛擬資產商品優缺比較等，為客戶提供值得信任的
解決方案。凱基證券並於2024年6月即開始導入「專業ETF顧問」（ETFP）認證，確保銷售團
隊具備ETF領域的深度知識，透過具差異化的專業服務，讓客戶安心參與虛擬資產趨勢。
目前複委託主要市場中，美國及香港股票交易所皆上市多檔虛擬資產ETF，凱基證券為同業
首家可投資美國及香港交易所之逾60檔虛擬資產ETF，例如港股市值規模較大之嘉實比特幣現
貨ETF（3439 HK），投資人即可透過凱基證券複委託平台，以較多元幣別選擇以人民幣、港
幣、美元進行投資。除了有堅實銷售團隊扮演投資人的後盾，凱基證券亦積極建立完整的KY
C（Know Your Customer）機制，依循主管機關要求之配套措施，積極建置完整且縝密的交易
把關機制，包括後台交易系統籌備、交易流程專屬客戶身分檢核、產品說明、知識問卷及風
險預告書等，展現主動守護客戶資產的決心，致力成為投資人投資虛擬資產的首選券商。
此外，隨著美國證監會核可現貨比特幣ETF，全球投資人愈來愈認可虛擬資產之內涵價值，
國外專業資產管理機構研究指出，比特幣在過去與傳統股債資產的相關性較低，具替代性投
資的潛力，可望降低投資組合的系統性風險；近年已有大量機構包括對沖基金、家族辦公室
以及國家主權基金等，皆陸續規畫將其納入資產配置，例如高盛、摩根士丹利等大型投資機
構皆持有比特幣ETF部位，如今國內投資人可透過凱基證券交易虛擬資產ETF，更可滿足資產
配置需求。凱基證券財富管理處主管阮建銘表示，國內投資人如欲參與比特幣表現，「透過
券商複委託投資比特幣現貨ETF」將會比「透過虛擬資產交易所直接買比特幣」來得更加簡單
、便利，因為買賣比特幣ETF跟一般ETF相同，投資人不需要至私人交易所開戶或學習新的交
易流程；且比特幣現貨ETF所持有的比特幣，係由ETF發行商所合作之保管機構保管，投資人
不需額外煩惱管理數位錢包或秘鑰等瑣碎項目。另一方面，透過證券商複委託投資比特幣ET
F，能夠將傳統資產與虛擬資產一併納入，享有資產管理之便利及安全性，更可全面進行整體
部位的資產配置、定期檢視與調整。
