今周刊第八屆財富管理銀行評鑑結果出爐，今年首度加入證券業評鑑的元大寶來證券因設置產品研究分析中心、財務規劃顧問、服務結構完整等特點脫穎而出，榮獲「最佳財富管理-證券類」大獎；同時，也以167家服務據點、財管顧問人數達1,836名、財富管理信託資產高達279億元等優勢，以及擁有元大投顧、元大寶華綜合經濟研究院專業研究資源，勇奪「最佳理專團隊」殊榮，展現短短4年間跨足財富管理業務的優異成績!

　　元大寶來證券董事長賀鳴珩表示，商業銀行專長在借貸、融通，而證券的專長就是有價證券投資，擁有全台最多服務據點的元大寶來證券，幾乎是以「全員啟動」的方式，耕耘財富管理業務。元大寶來證券看準營業員與客戶間的緊密關係，啟動廣大的「理專營業員」推動財管業務，鎖定中階客群及零售市場，客戶可能僅投資5萬、10萬，就能享受到法人級的服務，元大寶來證券以黑馬之姿搶占市場大餅，堅持「專注與特色」，並借由IT技術、金融創新與通路服務之結合，誓言成為財管市場的7-ELEVEN。

　　元大將傳統證券營業員訓練轉型為以資產配置為主的「理專營業員」。對理專營業員而言，技術分析是基本功，以線形判斷其他地區股市或商品表現也一體適用，這部分比銀行理專更為出色。理專營業員甚至可以根據客戶早上在股市投資的戰果，在收盤後即時建議有效且更全面的資產配置，這種客製化服務，不但讓客戶享有法人級的待遇，也有更多投資商品可供選擇，理財變得更方便、簡易且更具效益。

　　賀鳴珩指出，金管會自2010年開放券商經營財富管理業務，元大寶來證券意識到市場上的理財商品將更多元發展，民眾資產配置的靈活性提高，證券經紀生態和客戶理財需求逐漸轉變。因此，在積極研究日本、韓國與美國等國外券商做法後，提出以「人才建構」、「產品發展」、「客戶關係管理CRM」與「資訊系統」為軸心架構的營運策略，跨足財富管理市場。